“公募第一股”收監管罰單，被暫停產品注冊半年

“公募第一股”被暫停產品注冊六個月。9月28日晚間，中郵創業基金管理股份有限公司（以下簡稱“中郵創業基金”）披露一則《關于中郵創業基金管理股份有限公司收到中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書的公告》（以下簡稱“公告”）。從基本情況來看，中郵創業基金違法違規的事項類別包括公司治理、合規內控、業務管理制度以及對境內外子公司管控。具體來看，中郵創業基金違法違規事實主要包括以下三點：一是公司治理、合規內控和人員管理等制度不完善且未能有效執行；二是基金交易、股票入庫、基金銷售等制度不完善且未能有效執行；三是公司對境內外子公司管控存在問題。對于上述違法違規事實，北京證監局對中郵創業基金采取責令改正并暫停受理公募基金產品注冊六個月的行政監管措施。中郵創業基金在公告中表示，本次行政監管措施，對中郵創業基金現有業務不會造成較大影響，但對后續業務的增長與發展將產生一定的影響。此外，本次行政監管措施不會對公司自身現有財務狀況產生重大影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。中郵創業基金進一步表示，將按監管要求進行整改、查缺補漏，提升公司治理、合規內控、業務管理以及對子公司的管控水平。官網資料顯示，中郵創業基金成立于2006年5月8日，系由原中郵創業基金管理有限公司變更而來，初建時公司注冊資本為1億元人民幣。股權結構方面，中郵創業基金共有4個股東，第一大股東為首創證券有限責任公司，持股比例為46.37%；第二大股東為中國郵政集團公司，持股比例為28.61%；第三大股東為三井住友銀行股份有限公司，持股比例為23.68%；前三大股東股權均無質押和代持情況。此外，社會公眾股持股比例為1.34%。值得一提的是，中郵創業基金在公募基金中率先完成股份制改造，并于2015年末登陸新三板，成為中國公募基金公司上市第一股。Wind數據顯示，2015年末，中郵創業基金公募管理規模高達789.30億元。其中，混合型基金規模達582.07億元，占比為73.75%；債券型基金規模為110.10億元，占比為13.95%。截至2023年二季度末，中郵創業基金公募管理總規模573.64億元，較2015年末縮水27.32%，其中混合型基金規模為218.42億元，債券型基金規模為301.73億元，占比分別為38.08%、52.60%。另據上市公司股東半年報數據，中郵創業基金2023年上半年實現凈利潤7098.42萬元，較去年同期增長87.33%。