摩根大通因交易違規(guī)被重罰

參考消息網(wǎng)3月16日報道 據(jù)美國《華爾街日報》網(wǎng)站3月14日報道，美國聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)14日對摩根大通公司處以約3.5億美元的罰款，原因是該銀行未能對其自2019年以來執(zhí)行的數(shù)十億筆交易進行適當(dāng)監(jiān)督。美聯(lián)儲說，摩根大通沒有對通過該公司的企業(yè)和投資銀行在30家交易所和其他交易渠道進行的交易和下單活動進行適當(dāng)監(jiān)督。這些交易既有該公司自己的交易，也有其客戶的交易。作為市場監(jiān)管的首要規(guī)則，監(jiān)管和執(zhí)法機構(gòu)要求銀行留意和記錄客戶及其交易，還要求銀行確保自身風(fēng)險不會失控。銀行被要求對可疑行為作出標(biāo)記，并在有需要時向調(diào)查人員移交相關(guān)文件。在既未承認也未否認上述指控的情況下，摩根大通同意向監(jiān)管機構(gòu)美聯(lián)儲和貨幣監(jiān)理局支付3.482億美元的罰金。摩根大通發(fā)言人說：“已經(jīng)完成某些補救行動，其他工作正在進行中。我們在審查時沒有發(fā)現(xiàn)任何員工有不當(dāng)行為或?qū)蛻艋蚴袌鲈斐蓚?。”摩根大通還表示，公司正在與第三家監(jiān)管機構(gòu)展開磋商，以解決涉及該公司收集與交易有關(guān)的客戶數(shù)據(jù)的指控。根據(jù)和解協(xié)議，摩根大通同意對以前的交易數(shù)據(jù)進行審查，以確保未出現(xiàn)任何不當(dāng)市場行為，并在有需要時采取適當(dāng)行動。此外，摩根大通還同意設(shè)立一個合規(guī)委員會，以確保該銀行能夠更好地監(jiān)督其交易業(yè)務(wù)。今年2月，摩根大通披露，美國政府就該行對所執(zhí)行交易的監(jiān)督情況提出質(zhì)詢。該行隨后稱，已查明在摩根大通商業(yè)和投資銀行部門存在一些違規(guī)行為。（編譯/曹衛(wèi)國）